最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部于18日聯合印發《最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部關于公安機關管轄的(de)刑事案件(jiàn)立案追訴标準的(de)規定(二)》(以下簡稱《立案追訴标準(二)》)，對公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種經濟犯罪案件(jiàn)的(de)立案追訴标準作出了規定。《立案追訴标準(二)》是高(gāo)檢院、公安部依照(zhào)刑法制(zhì)定的(de)具有(yǒu)法律效力的(de)指導性規範文(wén)件(jiàn)，爲公安司法機關依法查處經濟犯罪案件(jiàn)、嚴厲打擊經濟犯罪活動提供了明(míng)确依據。

　　高(gāo)檢院、公安部先後于2001年4月(yuè)18日和(hé)2008年3月(yuè)5日發布實施了《關于經濟犯罪案件(jiàn)追訴标準的(de)規定》及《關于經濟犯罪案件(jiàn)追訴标準的(de)補充規定》，爲公安司法機關對經濟犯罪案件(jiàn)的(de)立案偵查、批捕、起訴工(gōng)作提供了明(míng)确、統一的(de)執法規範。随著(zhe)經濟社會(huì)的(de)發展，經濟犯罪不斷呈現出新特點和(hé)新變化，涉及經濟管理(lǐ)的(de)相(xiàng)關法律法規也(yě)發生了變化，特别是《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》陸續施行(xíng)後，新增和(hé)修正了許多的(de)經濟犯罪罪名，原有(yǒu)的(de)追訴标準已不能(néng)完全适應現實執法的(de)需要，執法辦案缺乏立案追訴标準。爲此，高(gāo)檢院與公安部在追訴标準及其補充規定的(de)基礎上(shàng)，根據刑法的(de)規定和(hé)司法實踐的(de)實際需要，共同制(zhì)定了《立案追訴标準(二)》，爲及時、準确打擊經濟犯罪提供了有(yǒu)力的(de)保障。《立案追訴标準(二)》共包括公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種刑事犯罪案件(jiàn)的(de)立案追訴标準。其中有(yǒu)48種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準是新制(zhì)定或者綜合各種因素作了補充修改完善的(de)，如(rú)根據《刑法修正案(七)》的(de)規定增加規定了組織、領導傳銷活動罪的(de)立案追訴标準，對逃稅罪立案追訴标準作了重大(dà)調整。在制(zhì)定立案追訴标準時，始終堅持合法性、協調性、科學性、适用(yòng)性原則，在保證經濟犯罪行(xíng)爲依法受到(dào)懲處的(de)同時，又(yòu)規範公安機關、檢察機關職權的(de)行(xíng)使，切實保護公民(mín)、法人(rén)和(hé)其他(tā)組織的(de)合法權益不受侵犯。

　　《立案追訴标準(二)》的(de)印發施行(xíng)是高(gāo)檢院和(hé)公安部貫徹落實中央部署，爲國家經濟建設大(dà)局服務的(de)重大(dà)舉措，是公安機關、檢察機關保民(mín)生、保增長、保穩定，充分(fēn)發揮職能(néng)作用(yòng)，深入推進三項重點工(gōng)作和(hé)“三項建設”的(de)具體措施。《立案追訴标準(二)》的(de)印發施行(xíng)有(yǒu)利于促進公安機關、檢察機關執法規範化建設，有(yǒu)利于規範立案追訴活動，提高(gāo)執法水(shuǐ)平和(hé)效率，促進公正廉潔執法，有(yǒu)利于行(xíng)政執法與刑事司法相(xiàng)銜接，推進社會(huì)矛盾化解和(hé)社會(huì)管理(lǐ)創新，對于震懾違法犯罪分(fēn)子，進一步依法懲治經濟犯罪，保障國家經濟安全，促進社會(huì)主義市場(chǎng)經濟健康有(yǒu)序發展，将發揮積極的(de)作用(yòng)。

　　完善立案追訴标準 依法打擊經濟犯罪 ——最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部有(yǒu)關部門負責人(rén)答記者問

　　最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部将于18日印發《最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部關于公安機關管轄的(de)刑事案件(jiàn)立案追訴标準的(de)規定(二)》(以下簡稱《立案追訴标準(二)》)，對公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種經濟犯罪案件(jiàn)的(de)立案追訴标準作出了規定。高(gāo)檢院和(hé)公安部有(yǒu)關部門負責人(rén)就發布這一文(wén)件(jiàn)回答了記者的(de)提問。

　　問：請介紹一下《立案追訴标準(二)》出台的(de)背景與經過。

　　答：最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部先後于2001年4月(yuè)18日和(hé)2008年3月(yuè)5日頒布實施了《最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部關于經濟犯罪案件(jiàn)追訴标準的(de)規定》(以下簡稱2001年《追訴标準》)、《最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部關于經濟犯罪案件(jiàn)追訴标準的(de)補充規定》(以下簡稱2008年《補充規定》)。2001年《追訴标準》和(hé)2008年《補充規定》頒布實施以來，爲經濟犯罪案件(jiàn)的(de)立案偵查、批捕、起訴工(gōng)作提供了明(míng)确、統一的(de)執法規範，對于打擊經濟犯罪、維護國家經濟安全和(hé)社會(huì)主義市場(chǎng)經濟秩序發揮了積極作用(yòng)。但(dàn)是随著(zhe)經濟社會(huì)的(de)發展，經濟犯罪呈現出許多新特點和(hé)新變化，有(yǒu)些與認定經濟犯罪緊密相(xiàng)關的(de)法律法規也(yě)進行(xíng)了修改，特别是《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》陸續施行(xíng)後，其中新增和(hé)修正了二十餘個(gè)經濟犯罪罪名，相(xiàng)應地(dì)出現這些經濟犯罪案件(jiàn)缺乏立案追訴标準或者原立案追訴标準與刑法規定不一緻的(de)問題，有(yǒu)必要對經濟犯罪立案追訴标準進行(xíng)補充完善。

　　2008年8月(yuè)，高(gāo)檢院與公安部啓動了《立案追訴标準(二)》的(de)研究起草(cǎo)工(gōng)作。經過調研，征求各地(dì)公安機關、檢察機關和(hé)國家有(yǒu)關部門意見，多次召開(kāi)征求意見座談會(huì)、法學專家論證會(huì)等，曆時近兩年，完成了《立案追訴标準(二)》的(de)研究制(zhì)定工(gōng)作，并将于2010年5月(yuè)18日印發施行(xíng)。

　　問：請介紹一下《立案追訴标準(二)》出台的(de)意義。

　　答：《立案追訴标準(二)》的(de)印發施行(xíng)是高(gāo)檢院和(hé)公安部貫徹落實中央部署，爲國家經濟建設大(dà)局服務的(de)重大(dà)舉措，是公安機關、檢察機關保民(mín)生、保增長、保穩定，充分(fēn)發揮職能(néng)作用(yòng)，深入推進三項重點工(gōng)作和(hé)“三項建設”的(de)具體措施，将對進一步依法懲治經濟犯罪，保障國家經濟安全，促進社會(huì)主義市場(chǎng)經濟健康有(yǒu)序發展發揮積極作用(yòng)：一是有(yǒu)利于打擊經濟犯罪，維護市場(chǎng)經濟秩序。經濟犯罪直接破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經濟秩序，妨害國家經濟管理(lǐ)活動，侵害國家、集體利益和(hé)單位、個(gè)人(rén)的(de)合法權益，危害國民(mín)經濟發展和(hé)社會(huì)正常秩序，是我國刑法懲治的(de)重點之一。《立案追訴标準(二)》是高(gāo)檢院、公安部依照(zhào)刑法制(zhì)定的(de)具有(yǒu)法律效力的(de)指導性規範文(wén)件(jiàn)，爲公安司法機關依法查辦經濟犯罪案件(jiàn)、嚴厲打擊經濟犯罪活動提供了明(míng)确依據。二是有(yǒu)利于規範立案追訴活動，提高(gāo)執法水(shuǐ)平和(hé)效率，促進公正廉潔執法。《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》新增和(hé)修正了二十餘個(gè)經濟犯罪罪名，有(yǒu)些與認定經濟犯罪緊密相(xiàng)關的(de)法律法規也(yě)進行(xíng)了修改，由于沒有(yǒu)立案追訴标準或者原立案追訴标準與法律規定不一緻，實踐中出現了立案、批捕、起訴尺度掌握不一的(de)情況，影響了有(yǒu)關案件(jiàn)的(de)辦理(lǐ)。《立案追訴标準(二)》印發施行(xíng)後，各地(dì)公安機關、檢察機關辦理(lǐ)經濟犯罪案件(jiàn)均應以此爲執法依據，公安機關應依照(zhào)此規定立案偵查，檢察機關應依照(zhào)此規定審查批捕、審查起訴，這對于公安機關、檢察機關的(de)辦案工(gōng)作具有(yǒu)普遍的(de)指導意義，有(yǒu)利于加強公安機關與檢察機關的(de)協調與配合，對于規範執法和(hé)提高(gāo)執法水(shuǐ)平，促進公正廉潔執法，提高(gāo)執法公信力具有(yǒu)重要的(de)作用(yòng)。三是有(yǒu)利于行(xíng)政執法與刑事司法相(xiàng)銜接，推進社會(huì)矛盾化解和(hé)社會(huì)管理(lǐ)創新。《立案追訴标準(二)》主要規定了公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)刑事案件(jiàn)追究刑事責任的(de)标準，明(míng)确了相(xiàng)關行(xíng)爲的(de)罪與非罪、違法與犯罪的(de)界限，對于切實維護公司、企業(yè)依法參與社會(huì)經濟活動的(de)合法權益，鼓勵人(rén)民(mín)群衆與經濟犯罪作鬥争，具有(yǒu)重要作用(yòng);同時，對于貫徹寬嚴相(xiàng)濟刑事政策，規範經濟活動，保障合法經濟活動也(yě)具有(yǒu)積極的(de)意義。

　　問：請介紹一下《立案追訴标準(二)》與2001年《追訴标準》、2008年《補充規定》以及2008年《最高(gāo)人(rén)民(mín)檢察院、公安部關于公安機關管轄的(de)刑事案件(jiàn)立案追訴标準的(de)規定(一)》(以下簡稱《立案追訴标準(一)》)的(de)關系。

　　答：《立案追訴标準(二)》主要是對2001年《追訴标準》相(xiàng)關立案追訴标準的(de)重新制(zhì)定和(hé)修改，吸收了2008年《補充規定》的(de)相(xiàng)關立案追訴标準的(de)合理(lǐ)内容，保持了内容上(shàng)的(de)延續性。爲準确體現公安機關、檢察機關在刑事訴訟中的(de)法定職能(néng)，促進公安機關、檢察機關執法規範化建設，《立案追訴标準(二)》沒有(yǒu)沿用(yòng)2001年《追訴标準》和(hé)2008年《補充規定》的(de)名稱和(hé)體例，而是遵循了已有(yǒu)的(de)《立案追訴标準(一)》的(de)名稱和(hé)體例模式，突出強調了“立案追訴”訴訟活動的(de)法定職責，更加明(míng)确了立案追訴标準是公安司法機關共同的(de)執法依據。《立案追訴标準(一)》規定了99種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準，包括公安機關治安部門管轄的(de)97種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準和(hé)公安機關消防部門管轄的(de)2種案件(jiàn)。《立案追訴标準(二)》對公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種犯罪案件(jiàn)的(de)立案追訴标準作出了規定。在《立案追訴标準(二)》印發施行(xíng)後，2001年《追訴标準》和(hé)2008年《補充規定》同時廢止。今後，如(rú)再制(zhì)定公安機關其他(tā)部門管轄的(de)刑事案件(jiàn)的(de)立案追訴标準，名稱将再依次順延。

　　問：請介紹一下《立案追訴标準(二)》制(zhì)定修改遵循了哪些原則?

　　答：高(gāo)檢院和(hé)公安部在制(zhì)定修改《立案追訴标準(二)》的(de)過程中主要遵循了以下四個(gè)原則：第一，合法性原則。《立案追訴标準(二)》是高(gāo)檢院、公安部依照(zhào)刑法制(zhì)定的(de)具有(yǒu)法律效力的(de)指導性規範文(wén)件(jiàn)，是将刑法規定中有(yǒu)關罪名的(de)罪與非罪界限的(de)具體化，必須符合刑法規定。第二，協調性原則。《立案追訴标準(二)》是刑事法律體系中的(de)重要組成部分(fēn)，必須與有(yǒu)關法律規定和(hé)規範性文(wén)件(jiàn)相(xiàng)協調。一是與現行(xíng)相(xiàng)關司法解釋相(xiàng)協調，對于現行(xíng)的(de)司法解釋已明(míng)确的(de)相(xiàng)關犯罪的(de)定罪量刑标準，原則上(shàng)都(dōu)以該規定的(de)起刑點作爲立案追訴标準。二是與有(yǒu)關行(xíng)政經濟法律、法規規定相(xiàng)協調。《立案追訴标準(二)》明(míng)确了罪與非罪、行(xíng)政違法與刑事違法的(de)界限，必須與有(yǒu)關行(xíng)政經濟法律、法規規定保持協調，既防止以罰代刑，也(yě)避免刑罰擴大(dà)化。三是各條文(wén)之間的(de)協調。對犯罪性質、行(xíng)爲特征、犯罪結果等方面相(xiàng)近的(de)案件(jiàn)，在立案追訴标準上(shàng)保持協調。第三，科學性原則。《立案追訴标準(二)》涉及社會(huì)主義市場(chǎng)經濟的(de)方方面面，在制(zhì)定過程中，一直十分(fēn)注重多方征求意見，認真聽取了各地(dì)公安機關、檢察機關的(de)意見，還注意吸收相(xiàng)關行(xíng)政、司法、立法部門的(de)意見和(hé)建議，力争做到(dào)符合實際、科學準确。第四，适用(yòng)性原則。爲适應公安機關和(hé)檢察機關辦理(lǐ)刑事案件(jiàn)的(de)具體操作需要，保證規定的(de)适用(yòng)性，《立案追訴标準(二)》對每一罪案應予立案追訴的(de)情形，盡可(kě)能(néng)細化、量化。對于部分(fēn)條文(wén)中的(de)關鍵詞語作了必要解釋，以便公安機關和(hé)檢察機關實際掌握和(hé)執行(xíng)。

　　問：請介紹一下《立案追訴标準(二)》制(zhì)定修改的(de)基本情況。

　　答：《立案追訴标準(二)》共包括公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準。按照(zhào)制(zhì)定和(hé)修改的(de)情況，分(fēn)爲五類：一是16種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準沿用(yòng)2001年《追訴标準》和(hé)2008年《補充規定》的(de)内容，沒有(yǒu)修改。二是13種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準根據相(xiàng)關司法解釋的(de)規定予以制(zhì)定或修改。三是9種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準根據相(xiàng)關刑法的(de)規定作了個(gè)别文(wén)字修改。以上(shàng)共有(yǒu)38種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準未作修改，或者按已有(yǒu)司法解釋規定，或者僅作個(gè)别文(wén)字修改。四是42種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準綜合各種因素作了調整修改。五是有(yǒu)6種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準根據刑法修正案增加的(de)罪名而新制(zhì)定。

　　問：請介紹一下綜合各種因素作了調整修改的(de)42種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準的(de)主要情況，主要考慮了哪些因素?

　　答：《立案追訴标準(二)》中綜合各種因素，對42種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準作了調整修改，主要分(fēn)爲三種情況：一是調整了16種案件(jiàn)立案追訴标準中的(de)數額标準。《立案追訴标準(二)》在2001年《追訴标準》相(xiàng)關規定的(de)基礎上(shàng)，根據經濟社會(huì)發展變化情況、罪名之間的(de)平衡等因素，對16種案件(jiàn)立案追訴标準中的(de)有(yǒu)關數額标準進行(xíng)了調整。根據需要，提高(gāo)了5種案件(jiàn)立案追訴标準(第五十條貸款詐騙案、第五十一條票據詐騙案、第五十二條金(jīn)融憑證詐騙案、第五十五條有(yǒu)價證券詐騙案、第七十七條合同詐騙案)中的(de)數額标準，降低了3種案件(jiàn)立案追訴标準(第二十一條金(jīn)融工(gōng)作人(rén)員購(gòu)買****、以****換取貨币案、第四十二條違法發放(fàng)貸款案、第四十五條對違法票據承兌、付款、保證案)中的(de)數額标準，完善了8種案件(jiàn)立案追訴标準(第二十條出售、購(gòu)買、運輸****案、第二十二條持有(yǒu)、使用(yòng)****案、第二十三條變造貨币案、第四十六條逃彙案、第六十五條非法制(zhì)造、出售非法制(zhì)造的(de)用(yòng)于騙取出口退稅、抵扣稅款發票案、第六十六條非法制(zhì)造、出售非法制(zhì)造的(de)發票案、第六十七條非法出售用(yòng)于騙取出口退稅、抵扣稅款發票案、第六十八條非法出售發票案)中的(de)數額标準。二是修改完善了15種案件(jiàn)立案追訴标準中的(de)有(yǒu)關立案的(de)具體情形。《立案追訴标準(二)》在2001年《追訴标準》相(xiàng)關規定的(de)基礎上(shàng)，根據刑法的(de)規定和(hé)司法實踐的(de)需要，對15種案件(jiàn)立案追訴标準中的(de)有(yǒu)關立案的(de)具體情形進行(xíng)了修改完善。其中，有(yǒu)6種案件(jiàn)(第十三條爲親友(yǒu)非法牟利案、第十四條簽訂、履行(xíng)合同失職被騙案、第十五條國有(yǒu)公司、企業(yè)、事業(yè)單位人(rén)員失職案、第十六條國有(yǒu)公司、企業(yè)、事業(yè)單位人(rén)員濫用(yòng)職權案、第十七條徇私舞弊低價折股、出售國有(yǒu)資産案、第八十五條挪用(yòng)資金(jīn)案)參照(zhào)有(yǒu)關法律法規和(hé)司法解釋的(de)規定，對2001年《追訴标準》規定的(de)情形予以細化;有(yǒu)9種案件(jiàn)(第八條隐匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、财務會(huì)計(jì)報告案、第三十九條操縱證券、期貨市場(chǎng)案、第五十八條抗稅案、第七十四條損害商業(yè)信譽、商品聲譽案、第七十五條虛假廣告案、第七十六條串通投标案、第八十一條提供虛假證明(míng)文(wén)件(jiàn)案、第八十三條逃避商檢案、第八十六條挪用(yòng)特定款物(wù)案)根據司法實踐的(de)需要，對應予追訴的(de)情形作了增加或者調整。三是對11種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準同時修改了有(yǒu)關立案的(de)具體情形和(hé)數額标準。包括以下兩種情況：一是由于相(xiàng)關刑法和(hé)法律法規的(de)規定，以及司法實踐情況發生變化，對6種案件(jiàn)(第三條虛報注冊資本案、第四條虛假出資、抽逃出資案、第七條妨害清算案、第四十三條吸收客戶資金(jīn)不入賬案、第四十四條違規出具金(jīn)融票證案、第五十七條逃稅案)的(de)有(yǒu)關立案的(de)具體情形和(hé)數額标準同時作了修改;二是根據實際情況的(de)變化，對5種案件(jiàn)(第五條欺詐發行(xíng)股票、債券案、第二十六條高(gāo)利轉貸案、第三十四條擅自發行(xíng)股票、公司、企業(yè)債券案、第三十七條編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案、第三十八條誘騙投資者買賣證券、期貨合約案)的(de)有(yǒu)關立案的(de)具體情形(包括兜底條款)作了補充，同時對數額标準作了調整。

　　問：請介紹一下根據刑法修正案增加的(de)罪名而新制(zhì)定的(de)6種案件(jiàn)的(de)立案追訴标準的(de)主要情況，新制(zhì)定的(de)标準有(yǒu)哪些根據?

　　答：2001年《追訴标準》出台以來，《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》先後新增了11個(gè)經濟犯罪的(de)罪名。其中，5個(gè)新罪名的(de)立案追訴标準(包括第六條違規披露、不披露重要信息案、第十八條背信損害上(shàng)市公司利益案、第三十條妨害信用(yòng)卡管理(lǐ)案、第三十一條竊取、收買、非法提供信用(yòng)卡信息案、第四十條背信運用(yòng)受托财産案)已經在2008年《補充規定》和(hé)新的(de)司法解釋中作出了規定，《立案追訴标準(二)》予以沿用(yòng)。另外6種新的(de)經濟犯罪罪名，這次研究制(zhì)定了立案追訴标準，包括：第一條資助恐怖活動案、第九條虛假破産案、第二十七條騙取貸款、票據承兌、金(jīn)融票證案、第三十六條利用(yòng)未公開(kāi)信息交易案、第四十一條違法運用(yòng)資金(jīn)案、第七十八條組織、領導傳銷活動案。其中，有(yǒu)4個(gè)罪名是借鑒同類型或者相(xiàng)關聯的(de)經濟犯罪案件(jiàn)的(de)立案追訴标準而研究制(zhì)定的(de)，如(rú)第九條虛假破産案參照(zhào)了第七條妨害清算案的(de)标準，第二十七條騙取貸款、票據承兌、金(jīn)融票證案參照(zhào)了第四十二條違法發放(fàng)貸款案的(de)标準，第三十六條利用(yòng)未公開(kāi)信息交易案參照(zhào)了第三十五條内幕交易、洩露内幕信息案的(de)标準，第四十一條違法運用(yòng)資金(jīn)案參照(zhào)了第四十條背信運用(yòng)受托财産案的(de)标準。第一條資助恐怖活動罪是《刑法修正案(三)》新增加的(de)犯罪。根據刑法的(de)規定，本罪屬于行(xíng)爲犯，而且本罪的(de)社會(huì)危害性較大(dà)，不宜量化立案追訴标準，因此其立案追訴标準重申了刑法的(de)規定，同時，根據2009年最高(gāo)人(rén)民(mín)法院《關于審理(lǐ)洗錢等刑事案件(jiàn)具體應用(yòng)法律若幹問題的(de)解釋》，對“資助”、“實施恐怖活動的(de)個(gè)人(rén)”作了解釋性規定。第七十八條組織、領導傳銷活動罪是《刑法修正案(七)》新增加的(de)犯罪。本罪的(de)立案追訴标準主要根據國家有(yǒu)關部門、地(dì)方公安機關和(hé)檢察機關的(de)意見，并在對該類犯罪案件(jiàn)進行(xíng)調研分(fēn)析的(de)基礎上(shàng)，綜合歸納相(xiàng)關情況，對組織、領導的(de)傳銷活動的(de)人(rén)員數量，以及組織、領導的(de)傳銷活動的(de)層級作了量化，規定“組織、領導的(de)傳銷活動人(rén)員在三十人(rén)以上(shàng)且層級在三級以上(shàng)的(de)，對組織者、領導者，應予立案追訴”，同時對“傳銷活動的(de)組織者、領導者”作了解釋性規定。